22 jun 2015 12:58

Utredning föreslår skärpta regler för ersättningar i fondbolag

I torsdags, den 18 juni, presenterade Fondutredningen SOU 2015:62, ett delbetänkade som hanterar vissa frågor om hur EU-regleringen UCITS V ska införas i svensk lag. Utredningen leds av justitierådet Ann-Christine Lindeblad.

Utredningen föreslår att alla fondbolag från och med nästa år ska ha en ersättningspolicy som ska ha till syfte att främja ett sund och effektiv riskhantering. Regeringen ska dessutom få möjlighet att självt eller med hjälp av myndighet få ändra i regleringen för att se till att ersättningsreglerna anpassas för att stämma med ersättningsreglerna i UCITS V om det skulle behövas. Ersättningar till anställda i bolagen ska offentliggöras och olika system för rörliga ersättningar ska göras tydliga för andelsägarna.

Utredningen påpekar att den här regleringen är en nyhet för svenska förhållanden men, när den väl är införd, kommer att göra regleringen likartad för de finansiella företagen eftersom liknande system förekommer inom andra områden i den finansiella sektorn.

Med i håven kommer även förvaringsinstituten, alltså de institut som förvarar fondernas tillgångar, där reglerna görs mer detaljerade.

Av lagen ska framgå att det är fondbolaget som ska se till att ett förvaringsinstitut utses och att institutet ska hålla verksamheten ”åtskild från verksamheter vars intressen kan komma i konflikt med fondbolagets, fondens eller andelsägarnas intressen”.

Utredningen föreslår också ökade möjligheter till sanktioner av fondbolag som missköter sig, något som Finansinspektionen redan tidigare kunnat göra. Nytt blir att även ledning och styrelse i fondbolagen ska kunna drabbas av personliga sanktioner och då som mest kunna drabbas av avgifter på fem miljoner Euro. Detta gäller dock bara vid uppsåt eller grov oaktsamhet där personen agerat på sätt som föranlett företagets regelöverträdelse.

Nya regler gör det också möjligt för ”visselblåsare” att rapportera regelöverträdelser till Finansinspektionen, både i förvaringsinstitut och fondbolag. Anställda som tjallar till FI ska skyddas mot repressalier, diskriminering och andra former av missgynnande behandling. Den som rapporterat en misstänkt regelöverträdelse ska heller inte kunna göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt.

De nya reglerna föreslås gälla från och med den 18 mars 2016.