21 jan 2019 12:58

Rekordmånga ärenden i Swedsecs disciplinnämnd

Swedsec har släppt sin statistik för 2018. För Swedsecs disciplinnämnd har 2018 varit ett rekordår. Både i antal meddelade beslut om regelbrott och i antal återkallade licenser inom finansiell rådgivning. I de 50 beslut som meddelades från nämnden under 2018 var totalt 14 återkallelser, sex erinran och 30 varningar. Det skriver DN.

Det behöver inte betyda att fuskarna har blivit fler i finansbranschen.

"Det handlar så klart till stor del om att fler har licens hos oss i dag. Men jag upplever också att företagen blir allt bättre på att fånga upp och rapportera regelöverträdelser till oss. De satsar mycket mer på regelefterlevnad nu efter att det kommit flera nya EU-regler", säger Katarina Lidén, vd på Swedsec, till DN.

De vanligaste regelbrotten handlar om felaktiga kreditgivningar vid exempelvis bolån, eller bristande dokumentation av kundmöten och rådgivning.

"Det är mycket allvarligt. Tänk dig att det går dåligt för dina investeringar du har gjort utifrån samtal med din rådgivare till exempel. Då vill man ju kunna gå tillbaka och titta på vad man kom överens om vid rådgivningstillfället. Är inte det dokumenterat på rätt sätt blir det ju väldigt svårt för kunden", säger Katarina Lidén till DN.