29 okt 2019 12:26

FI sanktionsprövar Swedbank

Finansinspektionen inleder en sanktionsprövning i undersökningen av Swedbanks styrning och kontroll av åtgärder mot penningtvätt i bankens baltiska dotterbolag.

Det finns tillräckliga skäl att pröva om brister i utredningsarbetet bör leda till en sanktion eller om undersökningen ska avslutas på ett annat sätt, enligt FI.

"FI:s arbete med att analysera sakförhållanden och juridiska frågor fortsätter fram till nästa steg i sanktionsprocessen. Då kommer FI att skicka en skrivelse till banken som bland annat beskriver de iakttagelser FI gjort och redogör för de rättsliga omständigheter som FI anser ger anledning till att överväga ett ingripande och begära att banken yttrar sig om detta", meddelar FI.

Undersökningen görs i samarbete med tillsynsmyndigheterna i Estland, Lettland och Litauen. Dessutom genomför den estniska tillsynsmyndigheten en egen undersökning av den lokala regelefterlevnaden i den estniska dotterbanken parallellt med denna. Även där har beslut fattats om en sanktionsprocess.

I början av nästa år ska FI kommunicera resultatet av undersökningen.