5 dec 2019 12:31

Fondbolagen lanserar ny standard för uppföljning av distribution

Den här veckan har Fondbolagens förening lanserat en ny standard för uppföljning av fonddistribution som görs av en tredje part.

Syftet med att ta fram standarden har varit att underlätta hanteringen och kontrolleringen av distribution för fondbolag såväl som distributörer, säger föreningens chefsjurist Helene Wall till Pensionsnyheterna. I tisdags hade man också en informationsträff om standarden.

- Fondbolag har ju en mängd avtal med olika distributörer, som banker och värdepappersbolag. Det är därför viktigt att kunna göra en due dilligence och se om det rör sig om en seriös aktör. Ofta handlar det om väldigt långa avtal och det är viktigt att under resans gång göra uppföljningar för att säkerställa att allt fortfarande står rätt till, säger Wall.

För att göra arbetet enklare har Fondbolagens förening tagit fram ett standardformulär med frågor som fondbolagen ska skicka till distributörer. Onödiga frågor har tagits bort.

- Vi tog först fram en promemoria för arbetet där vi tittat på vad exakt fondbolagen behöver veta i sina uppföljningar, säger Wall.

Två externa leverantörer, GRC Watch och Global Fund Watch, har redan anpassat sina system till frågorna i Fondbolagens förenings nya standard, uppger Wall.