20 jan 2020 12:30

Allt fler rådgivare får licenser återkallade

Förra året återkallade SwedSecs disciplinnämnd 17 licenser, tre fler än året innan. Dessutom ökade antalet anmälda ärenden från föregående års 46 till förra årets 56, uppger SwedSec idag.

Disciplinnämndens återkallelse av 17 licenser utgjorde nästan en tredjedel av antalet anmälda ärenden. En återkallad licens innebär i praktiken yrkesförbud i tre år.

"En möjlig orsak till ökningen av återkallelser kan vara att bank- och finansföretagen har blivit mer observanta på regelöverträdelser, en annan att antalet anställda som licensierats har ökat kraftigt på senare år", säger SwedSecs vd Katarina Lidén i en kommentar.

SwedSec licensierar personer på finansmarknaden som arbetar med bolån, rådgivning, ledning och kontrollfunktioner samt specialister som kapitalförvaltare, analytiker och börsmäklare. Förra årets vanligaste regelbrott var att rådgivarna brutit mot regler för att gynna sig själva.

"Det är bra för konsumentskyddet att våra anslutna företag anmäler regelöverträdelser till SwedSec. Regelöverträdelser kan få ekonomiska konsekvenser för kunderna och kan också utsätta företagen där licenshavarna arbetar för omfattande risker. I relation till det totala antalet licenshavare måste dock antalet disciplinåtgärder anses lågt", säger Katarina Lidén.

Inom SwedSec finns idag 189 anslutna företag och 23 700 aktiva licenshavare.