28 maj 2020 13:04

Swedsec ger erinran till ombud som sålt otillåtna produkter

Swedsecs disciplinnämnd har beslutat meddela en erinran till en rådgivare som jobbade som ett anknutet ombud till ett Swedsecanslutet företag. Vilket företag det är fråga om framgår inte av de anonymiserade beslutet.

Enligt företaget som anmält har rådgivaren vid årsskiftet erbjudit sina kunder investeringar i produkter som inte ingått i företagets godkända produktsortiment. Rådgivaren har erkänt tilltaget men menar att han haft gamla kunder som "hade visat intresse för att investera i en speciell industri" och att han därför gjorde ett utskick med ett erbjudande om att köpa aktier som inte fanns i listan över godkända produkter.

Ingen hann dock nappa på erbjudandet och vilken industri han ville erbjuda aktier i framgår inte heller.

Till saken hör att rådgivaren haft problem med att nå sina försäljningsvolymer och slarvat med sina rådgivningsdokument och att företaget han arbetade för därför sagt upp honom.

Disciplinnämnden konstaterar att rådgivaren brutit mot företagets interna riktlinjer för anknutna ombud samt för produktstyrning, som följer av lag och FI:s föreskrifter och skriver:

"För att värdepappersinstitut ska kunna uppfylla kraven på att de finansiella instrument som institutet distribuerar är förenliga med kundernas behov, egenskaper och mål är det av stor
vikt att reglerna om produktgodkännande följs. Licenshavaren har genom sitt handlande utsatt både företaget och dess kunder för risker och han kan inte undgå en disciplinpåföljd."

Disciplinnämnden verkar dock tycka lite synd om rådgivaren i slutänden och håller sig från att varna och skriver:

"Det är emellertid fråga om en engångsföreteelse i slutet av licenshavarens uppsägningstid och han återkallade omedelbart rekommendationen efter påpekande från företaget och innan
någon investering skedde. Disciplinnämnden finner - med tvekan - att påföljden i detta fall kan stanna vid en erinran."