16 aug 2021 13:33

Rådgivare blir av med Swedseclicens - saknar förmåga att följa instruktioner

Det verkar vara lite si och så med hur finansföretag hanterar sina rekryteringsprocesser. Idag meddelar Swedsecs disciplinnämnd att man återkallar Swedseclicensen för en medarbetare på ett finansföretag, oklart vilket, eftersom rådgivaren skött kontakter med kunder via en mobiltelefon som han fått av en kund, något han förnekat.

Det förefaller dock klarlagt att kunden och till kunden närstående personer har fått hjälpt med sina ärenden utan att han verifierat att det verkligen varit kunden han varit i kontakt med.

Licenshavaren var tidigare anställd som kundrådgivare hos ett anslutet företag och innehavare av aktiv licens hos SwedSec Licensiering AB.

Företaget har anmält att licenshavaren för att han, ja det är en han, i strid med företagets regler om informationssäkerhet, har tagit emot och hanterat kundärenden som kommit in via sin egen e-post eller telefon samt genomfört obehöriga sökningar i företagets system på närstående personer.

Med hänvisning till företagets anmälan har SwedSecs disciplinutskott överlämnat ärendet till disciplinnämnden och föreslagit att licenshavarens licens återkallas.

”Det är (…) ostridigt att licenshavaren har använt sin behörighet i företagets interna system och gjort otillåtna sökningar på närstående. Tillgången till företagets interna system innebär ett förtroende från arbetsgivarens sida som den anställde förväntas hantera på ett korrekt sätt. Det är också utrett att han har utfört uppdrag för närstående. Hans agerande strider mot företagets interna regler, vilka grundar sig bl.a. på gällande författningar", skriver Swedsecs disciplinnämnd och tillägger att det inte finns något annat vapen att ta till än att dra in licensen.

"Sammanfattningsvis har licenshavaren i flera avseenden och upprepade gånger brutit mot gällande författningar och företagets interna regler. Enligt företaget saknar licenshavaren vilja och förmåga att följa instruktioner. Liksom utskottet ser disciplinnämnden mycket allvarligt på överträdelserna. Några förmildrande omständigheter föreligger inte. Licenshavaren verkar inte ha kunskap om det regelverk en licenshavare omfattas av och inte heller inse allvaret i sitt agerande. Han kan därför inte anses lämplig som licenshavare och hans licens ska återkallas."